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内部管理体制について

平成25年5月の売買審査状況

松井証券ではお客様の取引について、金融商品取引法に規定する不公正取引に該当しないかどうか、継続的に審査を行っています。審査の結果、法令違反の疑いがある場合には、お客様に速やかに連絡して注意喚起等を行っています。
売買審査による注意喚起件数
内容
件数
相場操縦に関連するもの
終値一文高
13
見せ玉の疑いをもたれるもの
7
仮装売買の疑いをもたれるもの
27
馴合売買の疑いをもたれるもの
2
買いあがり・売り崩しの疑いをもたれるもの
11
仮借名取引の疑いをもたれるもの
8
インサイダー取引の疑いをもたれるもの
6
空売り規制に抵触するおそれのあるもの
279

5月のポイント

売買審査による注意喚起を行った件数は前月より減少傾向にありますが、相対的に空売り規制に抵触するおそれのある取引が目立つようになっています。例えば、短時間に合計50単位を越える信用新規売りを連続して行った場合、価格によっては規制に抵触するおそれがあります。また、前場および後場始値決定前に発注した複数の注文や引け執行条件付き注文(引け指値注文、引け成行注文、出来ず引け成行注文)は、発注時間の間隔にかかわらず、規制の適用を受ける注文である可能性があります。

お客様に不公正取引についてご理解いただくため、不公正取引のQ&Aを作成しています。詳しくは、その他の形態の取引と合わせてご覧ください。

不公正取引の審査は、当社だけではなく、金融商品取引所・証券取引等監視委員会等においても行われています。当社のお客様の取引についても、これら外部の監視機関が継続的に審査しています。

松井証券は公正で透明性のある証券市場の形成に資するため、内部管理体制の充実に努めています。

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