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内部管理体制について

平成24年4月の売買審査状況

松井証券ではお客様の取引について、金融商品取引法に規定する不公正取引に該当しないかどうか、継続的に審査を行っています。審査の結果、法令違反の疑いがある場合には、お客様に速やかに連絡して注意喚起等を行っています。
売買審査による注意喚起件数
内容
件数
相場操縦に関連するもの
終値一文高
15
見せ玉の疑いをもたれるもの
5
仮装売買の疑いをもたれるもの
8
馴合売買の疑いをもたれるもの
1
買いあがり・売り崩しの疑いをもたれるもの
4
仮借名取引の疑いをもたれるもの
0
インサイダー取引の疑いをもたれるもの
1
空売り規制に抵触するおそれのあるもの
105

4月のポイント

売買審査による注意喚起を行った件数は前月より減少傾向にありますが、相対的に「終値一文高」に該当する取引が目立つようになっています。終値一文高とは、終値を吊り上げることを目的として、大引け直前に買い注文を約定させるような取引のことを指します。

お客様に不公正取引についてご理解いただくため、不公正取引のQ&Aを作成しています。詳しくは、その他の形態の取引と合わせてご覧ください。

不公正取引の審査は、当社だけではなく、金融商品取引所・証券取引等監視委員会等においても行われています。当社のお客様の取引についても、これら外部の監視機関が継続的に審査しています。

松井証券は公正で透明性のある証券市場の形成に資するため、内部管理体制の充実に努めています。

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